Klar kennen Sie die Gesetze, die für Ihr Unternehmen relevant sind. Natürlich wissen Sie, welche handelsrechtlichen Vorgaben Sie einhalten müssen, wie Sie einen korrekten Jahresabschluss machen oder was es im Bereich HR zu beachten gibt. Sie handeln nach bestem Wissen und Gewissen regelkonform – und erfüllen damit viele Kriterien der Compliance.
Compliance: Ein präventives System für regelkonformes Verhalten, das Unternehmen vor Risiken schützt und darüber hinaus strategische Vorteile für die Zukunft mit sich bringen kann. Doch viele Mittelständler scheuen Compliance; denken womöglich an einen hohen administrativen und finanziellen Aufwand der internationalen Großkonzerne, wenn sie den Begriff hören. Dabei ist der Schritt vom Status Quo zum professionellen Compliance-System viel näher als so manche denken. Mittelständische Betriebe haben traditionell eine breite Compliance-Basis und setzen viele Maßnahmen im Unternehmensalltag mit Selbstverständnis um. Oft geht es darum, die einzelnen Bausteine zu identifizieren und sie in einem zukunftsfähigen System zu bündeln. Und davon profitieren mittelständische Unternehmen in vielen Bereichen.
Bye, bye Grauzone: Compliance bringt Klarheit für alle
Datenklau, korruptes Verhalten, Fehler im Jahresabschluss: Verstöße gegen Regeln und Gesetze, die von Mitarbeitenden mutwillig oder auch blauäugig begangen werden, können dem Unternehmen wehtun – oder es in seinen Grundmauern erschüttern. Darum ist es umso wichtiger, dass jeder Mitarbeitende genau weiß, was erlaubt ist und was nicht, seinen Handlungsspielraum und auch die Unternehmenskultur kennt. Das Compliance–Management–System (CMS) legt verbindliche Grundsätze fest und skizziert für alle Mitarbeitenden und Führungskräfte ein regelkonformes, prinzipien– und gesetzestreues Handelsfeld. CMS gibt den gesetzlichen Bestimmungen, aber auch den eigenen Verhaltensregeln einen organisatorischen Handlungsrahmen, der an alle im Unternehmen kommuniziert wird. Ziel der Compliance ist es, durch klar vorgegebene Prinzipien und Maßnahmen regelkonformes Verhalten im Unternehmen zu fördern. Und es damit auch für das Umfeld des Unternehmens und für die Gesellschaft sichtbar zu machen.
Das mittelstandsgerechte Compliance-Management-System
Je nach Branche und Handlungs-Radius, sind für ein Unternehmen ganz unterschiedliche Felder relevant. In der Personalabteilung können Compliance-Themen wie Arbeitssicherheit oder Datenschutz wichtig sein. Im Rechnungswesen geht es um die Ansatz- und Bewertungsregelungen oder um Grundsätze zum Datenzugriff. In der Produktentwicklung sind wiederum gewerbliche Schutzrechte oder Urheberrechte zu beachten. Im Einkauf geht es um Lieferketten und im Export um internationale Regelwerke. Die Compliance-Themen sind somit äußerst vielfältig und ziehen sich wie ein roter Faden durch alle Abteilungen. Darum analysiert THE MAK`ED TEAM Prozesse und Risiken und prüft, welche relevanten Maßnahmen bereits umgesetzt werden. Im nächsten Schritt werden die Ziele und der Anwendungsbereich des CMS definiert – entsprechend der Größe, der Komplexität und dem Risikoprofil des Unternehmens.
CMS: Besser gewappnet für alles, was morgen kommt
THE MAK`ED TEAM entwickelt auf Basis der definierten Ziele und Anforderungen ein individuelles Compliance-Management-System. Das System kann bis zu sieben Elemente enthalten, die aufeinander aufbauen und ineinandergreifen: Sie führen von der Integritätskultur über die Festschreibung der Compliance-Ziele und über die Risikosteuerung in das konkrete Umsetzungskonzept. Im nächsten Schritt gilt es, das CMS in der Organisation und in der Prozesslandschaft des Unternehmens zu implementieren und zu verankern sowie kommunikativ zu begleiten. Ein laufendes Monitoring und Controlling sorgt für die Balance zwischen dem Notwendigen.
Der Mehrwert des Compliance-Management-Systems liegt für Unternehmen natürlich in der Haftungsvermeidung. Dieser Mehrwert verstärkt sich, wenn die Vorteile für Organisation, Belegschaft und Gesellschaft klar herausgestellt und mit anderen Unternehmensbereichen verbunden werden.
